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姓名: | 刘泽平 |
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领域: | 人力资源 |
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地点: | 北京 西城 |
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3月3日,股转系统公布了三件事。 第一件,分层制度倒计时,技术准备走起先;第二件,新三板的老梗:“国泰君安”又被罚了;第三件,想要股转系统的行情信息,申请材料简化了一丢丢呐。
一、新三板分层的脚步近了股转系统官网发文,要求“在2016年3月31日前做好挂牌公司分层信息揭示相关的技术准备工作”,并“拟定于2016年4月组织挂牌公司分层信息揭示的全市场测试”。
新三板分层的脚步近了,按照此前的安排,分层制度将于今年5月正式施行,距今不过2个月时间。
分层的必要性:
截至3月3日,共有5868家企业挂牌新三板,数量庞大,各行业参差不齐,挂牌公司差异化突出。通过分层管理,方便服务和监管,同时也方便投资者进行各行业信息收集管理。
主要分两层:
基础层:
主要针对挂牌以来无交易或交易极其偶发且尚无融资记录的企业,还包括有交易或者融资记录但暂不满足创新层准入标准的企业。
制度:服务方面,探索运用大数据方式进行公司个体诊断和横向比对,提高市场透明度和投融资对接效率,并强化非标准的个性化服务。监管方面,在执行现有监管规则的同时,适度降低定期报告和临时报告披露要求。
创新层:
优先进行制度创新的试点
制度:服务方面,创新层市场将以提高市场效率为核心持续推进制度创新,优先进行融资制度、交易制度的创新试点;监管方面,一是从信息披露的时效性和强度上适度提高要求,二是要求进一步完善治理结构和建立相关制度,三是实施严格的违规记分制度和公开披露制度。
无疑,创新层企业将更多享受新三板创新制度,同时也将受到更多投资者的关注。
回顾一下创新层准入标准:
在达到上述任一标准的基础上,须满足最近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于 50%,或挂牌以来(包括挂牌同时)完成过融资的要求,并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。二、国泰君安再度被点名国泰君安最近有点“衰”。
3月3日,股转系统再次在其官方微信上,通报批评国泰君安。不过,这次的“罪名”不是因为“砸盘”,而是因为其推荐的挂牌企业瑞兆源,在申请挂牌的过程中存在信息披露遗漏违规事项。
实际情况是这样的:瑞兆源在挂牌前有过股权质押,但其并未在公开转让说明书及其他申报文件中进行披露。股转系统发现后觉得很生气,违规!因此对瑞兆源的董事长和信披负责人,均采取了约见谈话,并提交书面承诺的自律监管措施。
同时,帮助瑞兆源挂牌的中介机构——主办券商国泰君安和新疆鸿华律师事务所也都拿到了股转系统的“黄牌”——警示函。
股转系统再次强调,对于任何信息披露违规事项,均持“零容忍”态度,发现一起,查处一起。各家挂牌企业、各位主办券商,都得仔细谨慎规范一点!三:申请获取股转系统的行情信息为规范行情信息的发布、使用和传播行为,维护市场秩序,股转系统对行情信息许可使用的申请材料进行了部分调整。新三板府经过比对2015年9月30日的《通知》发现,最新版的申请材料里,去除了《申请人及其控股股东、控股公司是否是沪深交易所证券信息经营者的说明(加盖公章)》。
申请对象需要满足以下条件:
1、具有公司法人资格和固定的经营场所;
2、注册资金100万元人民币以上(含),具备为市场提供可靠服务的能力;
3、申请人、申请人的控股股东及申请人控股的公司近三年无违法经营记录;
4、全国股转公司要求的其他条件。
公司递交申请材料后,材料齐全的,十个工作日内可得反馈评估合格或不合格的意见。评估合格的申请人可与股转系统签订信息许可使用协议。评估不合格的申请人,可在完善相关申请材料后再次申请。
在签订信息许可使用协议后,公司应向深圳证券通信有限公司申请办理行情信息接入,具体办理要求以深圳证券通信有限公司的规定为准。
与股转系统签署协议后,公司还需分别在本年度6月30日、12月31日前10个工作日内,向股转系统提交《全国中小企业股份转让系统行情信息使用情况反馈说明》(官网可下载),向股转系统反馈近一个协议期内公司对行情信息的使用情况。
而此前已经与股转系统签署信息许可使用协议的,可以申请续签协议的。如公司经营情况未发生重大变化,且申请事项不变,只需提交《全国中小企业股份转让系统行情信息使用情况反馈说明》和《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用协议续签申请》,无需再提交:
(一)《全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用业务申请表》;
(二)《全国中小企业股份转让系统行情数据申请表》;
(三)营业执照正本复印件;
(四)申请人及其控股股东、控股公司近三年无违法经营记录的承诺书。
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